Система комплаенс менеджмента (СКМ) с учетом требований международного стандарта ISO 19600:2014

Цель мероприятия

Совершенствование знаний сотрудников служб внутреннего контроля, комплаенс-менеджеров, риск-менеджеров

Программа
Контекст организации

1. Понимание организации и ее контекста.

Описание контекста

2. Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон.

Описание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон

3. Определение сферы действия системы комплаенс менеджмента.

4. СКМ и принципы добросовестного управления.

5. Обязательства по комплаенсу.

5.1 Идентификация обязательств по комплаенсу
Перечень обязательств
5.2 Обслуживание обязательств по комплаенсу

6. Идентификация, анализ и оценка комплаенс рисков.

Методика оценки рисков


Лидерство в компании

1. Лидерство и приверженность.
2. Политика комплаенс.
Примеры политики комплаенс
3. Организационные роли, обязанности и полномочия в СКМ.
3.1. Назначение ответственности за комплаенс в компании.
3.2. Руководящий орган и роль и ответственность высшего руководства.
3.3. Функции комплаенс.
3.4. Ответственность руководства компании.
3.5. Ответственность работников компании
Пример Положения


Планирование
1 Действия, касающиеся комплаенс рисков.
Примеры рисков и действия
2 Цели комплаенс и планирование их достижения.

Поддержка

1. Ресурсы.

2. Компетентность и подготовка.

3. Осознанность.

3.1. Поведение. Роль высшего руководства в поощрении деятельности по комплаенс. Культура комплаенс.

4. Коммуникации.
4.1. Внутренние коммуникации.
4.2. Внешние коммуникации.
5. Документированная информация в СКМ.
5.1. Создание и обновление документированной информации.
5.2. Управление документированной информацией
.
Методика по управлению документированной информацией


Оперативная деятельность

1. Оперативное планирование и контроль.

2. Установление контроля и процедур.

3. Аутсорсинговые процессы.
Контроль аутсорсинговых процессов

Оценка деятельности

1. Мониторинг, измерение, анализ и оценка.

Методика анализа данных в СКМ

2. Аудит.

Методика аудита СКМ

3. Анализ руководства.


Совершенствование в СКМ

1. Несоответствие, несоблюдение и корректирующие действия.

Методика по работе с несоответствиями, несоблюдением и корректирующим действиям
2. Постоянное совершенствование.
Практические занятия по работе персонала в системе комплаенс менеджмента

If you think compliance is expensive – try non-compliance” (Former U.S. Deputy Attorney General Paul McNulty)

"Если Вы думаете, что комплаенс дорого стоит - попробуйте несоблюдение" (бывший заместитель генерального прокурора Пол МакНалти)

Система антикоррупционного менеджмента по ISO 37001:2016

Контекст организации

1. Понимание организации и ее контекста.
2. Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон.
3. Определение области действия системы антикоррупционного менеджмента коррупции (САМ).
4. Система менеджмента противодействия коррупции.
5. Оценка рисков, связанных с коррупцией
Методика оценки рисков
Чек-листы
Примеры показателей рисков (KRI) компании


Лидерство

1. Лидерство и обязательства.
1.1 Управляющий орган.
1.2 Высшее руководство.
2. Политика противодействия коррупции
Примеры
Политики компании по противодействию коррупции
3. Организационные функции, ответственность и полномочия.
3.1. Должностные функции и ответственность.
3.2. Служба обеспечения соблюдения антикоррупционных норм.
Пример Положения о службе
3.3. Делегирование принятия решений

Планирование

1. Действия по обработке антикоррупционных рисков и возможностей
Формы оценки. Примеры.
2. Цели в области противодействия коррупции и планирование их достижения.


Обеспечение

1. Ресурсы.
2. Компетентность.
2.1 Процедуры трудоустройства.
3. Осведомленность и обучение по САМ
.
4. Коммуникации в САМ
.
5. Документированная информация.
5.1. Общие положения.
5.2. Создание и обновление
.
5.3. Управление документированной информацией
Методика управления документированной информацией
Реестры документов и актуализация

Функционирование САМ

1. Оперативное планирование и управление в САМ.
2. Комплексная проверка
Обзор типовых ситуаций конфликта интересов
3. Меры в финансовой сфере.
4. Меры в нефинансовой сфере.
5. Внедрение антикоррупционных механизмов контролируемыми организациями и деловыми партнерами.
6. Обязательства по противодействию коррупции.
7. Подарки, представительские расходы, пожертвования и подобного рода выгоды.
8. Меры при несоответствующих механизмах противодействия коррупции.
9. Информирование о подозрениях.

Программа оповещения о недостатках
10. Расследование и принятие мер в отношении коррупции.

Оценка результатов деятельности в САМ

1. Мониторинг, измерение, анализ и оценка
Риски изменений.
2. Внутренний аудит САМ.
Методика внутреннего аудита. Программа внутреннего аудита. Записи внутреннего аудита
3. Анализ САМ менеджментом компании.
3.1. Анализ, проводимый высшим руководством.
3.2 Анализ, проводимый управляющим органом.
4. Анализ, проводимый службой обеспечения соответствия антикоррупционным нормам
Методика анализа данных


Совершенствование

1. Несоответствие и корректирующее действие в САМ.
Методика по несоответствиям и корректирующим действиям
2. Постоянное улучшение САМ.

Тестирование знаний участников (письменно).

Продолжительность: Этот консультационный семинар - 4-х дневный. Можна также принять участие в любых двух днях на выбор.
Общая стоимость: Договорная.
По результатам консультационного семинара Участники получат Свидетельства (сертификаты).
Материалы консультационного семинара - в электронном виде.
Руководитель консультационного семинара: Тихоненко В.В., к.т.н., генеральный директор ЭКТЦ "ВАТТ"
Электронная почта для заявок: vatt @ akademia.kiev.ua
Телефоны для справок: +З8 О44 З87 88 47, О5О З11 88 47, О67 895 ЗО 81
Детальнее о семинарах и тренингах: www.usq.com.ua